金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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